监管者严查新三板投资者、券商机构违规

中国加管当局，加强对新三板的督查，有多达三分之一的投资者不合格被限制，官方首次公布违规的确切数目，周三，证券监管者召开了北京辖区的新三板挂牌公司持续督导工作会议，会议称新三板上不合格投资者有3万多户，同时对于定向发行将引入负面清单，做市企业融资时将不得附加回购条款。会议指出，券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象，新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。对此，一家券商新三板研究部门负责人表示，这是官方...

首次公布违规账户的确切数目，有三分之一的合格投资者被揪出。他表示有券商营业部开立的四成新三板账户都被清理，监管者严查的力度超出了市场的预期。新三板对于投资者有金融资产市值500万元门槛的限制，到去年底新三板共有约20万户个人投资者账户，其中不符合投资者适当性、只能买卖自家公司股票的受限投资者有大约9万户。去年初以来，一些希望参与新三板市场交易和定增的投资通过垫资服务进入了新三板。一家参加周三监管会议的券商新三板业务负责人告诉记者，被查出的不合格账户将转为限制性账户，只能卖不能买。